兆豐遭美方重罰金管會點出2大關鍵

2016-09-09 1210

兆豐銀行未落實洗錢防制遭美方重罰，金融監督管理委員會主委丁克華表示，兆豐觸怒美方兩大關鍵為前董事長蔡友才3月的回函以及「close meeting」。

中央社報導，兆豐銀行未落實洗錢防制遭美方重罰，金融監督管理委員會主委丁克華表示，兆豐觸怒美方兩大關鍵為前董事長蔡友才3月的回函以及「close meeting」。

針對兆豐案多項疑慮，丁克華8日特地對外逐一說明。首先、兆豐銀行怒觸美方的關鍵在哪裡？丁克華說，除蔡友才3月的回函有問題外，美方與兆豐銀行就金檢進行的「close meeting」也有問題。

其次、金管會紐約辦事處主任出現空窗，丁克華表示，金管會紐約辦事處不負責金融檢查，主要工作為蒐集當地法規資料以及了解當地市場，且原紐約辦公室主任任期至5月，之後因故延到7月，加上新接任人員到任需完成一定的行政程序，才會有空窗期。

再者、兆豐銀5月已將美國紐約州金融服務署的認罪合意書（Consent Order）送金管會，為何金管會直到8月毫無動作？

丁克華表示，合意書僅指出兆豐銀行紐約分行與巴拿馬分行間有疑似洗錢的可疑匯款，兆豐銀行應申報卻未申報，且兆豐金前董事長蔡友才也在3月24日回函美方，承諾將在6月底前完成改善。

之後兆豐銀行7月中下旬到金管會內說明相關情況，但沒幾天，當時兆豐銀行總經理吳漢卿緊急赴金管會表達美方要求8月4日前要求簽署合意書。

金管會得知訊息後，立即與美方進行協調，之後美方不再堅持兆豐銀行必須要在8月4日前簽署合意書，且同意將重罰訊息延後到8月19日兆豐銀行董事會通過後一同發布。

另外，對於近期各大談話性節目討論兆豐案，丁克華以「天馬行空」、「扯來扯去，差異太大」，「離譜到我沒辦法解釋」等字句為金管會抱屈。

【圖片為資料照】